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Risques/Conformité Page précédente Plus qu’un mois pour valider vos formations réglementaires !!! Les sociétés de financement ont pour obligation de veiller à la mise à
Découvrez dans le détail les modalités du futur commissionnement conseillers sur l’item Conformité
Découvrez une vidéo de rappel sur les enjeux de la LCB-FT !
Rappel des règles en vigueur dans le cadre de la vente à distance.
Les contrôles permanents mettent encore en évidence un défaut d’archivage des CRXX pour certaines agences. Nouveau rappel des bonnes pratiques !
Rappel sur la planification des formations réglementaires obligatoires qui sont à valider avant le 31 décembre 2021.
Les contrôles permanents mettent encore en évidence un défaut de conformité sur les liasses adhésion / cotisation. Rappel des bonnes pratiques !
Cette semaine nous vous proposons un tour d’horizon des sanctions ACPR émises à l’encontre de courtiers en assurance dont la commercialisation des produits se fait essentiellement par voie téléphonique.
Tous les dossiers qui font apparaitre un apport supérieur ou égal à 200 000€ sont à soumettre à la Conformité. Il s’agit là d’une obligation réglementaire à laquelle nous ne pouvons déroger sous aucun prétexte !
Pour vous apporter une réponse dans les meilleurs délais et éviter de multiples allers-retours, vos demandes LAB doivent comporter un certain nombre d’éléments. Découvrez lesquels !
La connaissance clients ainsi que la collecte d’un justificatif d’identité et de domicile sont des obligations réglementaires. Voici un rappel sur les documents acceptés ainsi que quelques anomalies relevées lors des contrôles permanents.
Cette période de crise reste propice à toute forme de fraude à distance, soyez vigilants !