Une adresse avec plus de 30 caractères ? Que faire ?
10/06/2025
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Recrudescence des dossiers en vigilance renforcée qui passent en G sans aval de la DRCC
Catégorie : Risques et contrôles
Notre dispositif LCB-FT évolue !
30/10/2023
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Le dispositif de la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme a été renforcé afin d’être conforme aux attendus du Régulateur.
La conformité des dossiers PI du réseau : résultats encourageants !
18/09/2023
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Les contrôles de 2nd niveau font toujours apparaitre des anomalies concernant la signature de documents précontractuels et contractuels via PDF.
Oubliez la signature PDF !
17/07/2023
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Les contrôles de 2nd niveau font toujours apparaitre des anomalies concernant la signature de documents précontractuels et contractuels via PDF.
L’archivage des Créserdirect n’est pas une option !
03/07/2023
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Nos contrôles de 2nd niveau sur l’archivage des Créserdirect mettent toujours en évidence quelques anomalies.
L’horodatage, un point de vigilance essentiel !
26/06/2023
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Les contrôles de 2nd niveau mettent en évidence des anomalies récurrentes concernant l’horodatage des demandes de financement.
Récap’ pour valider vos contrôles permanents sous Pocket Result.
15/06/2023
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Les bonnes pratiques à adopter sous Pocket Result pour valider la saisie de vos contrôles permanents.
Tous les points de vérification LCB-FT sur les prêts synthétisés dans une fiche !
02/02/2023
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Un rapide rappel aux exigences LCB-FT en matière de PI, PP et RAC. Court, simple, précis !
Les prérequis du commissionnement des conseillers, c’est par ici !
09/01/2023
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Voici un rapide récapitulatif des conditions pour être éligible au commissionnement dédié aux conseillers, en application depuis le 1er janvier 2022. Bonne lecture !
Lutte contre la fraude : tous concernés !
17/10/2022
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Notre politique de lutte contre la fraude a été mise à jour. Apprenez-en plus en la lisant.
Rappel sur les règles de certification des pièces d’identité
13/06/2022
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L’identification des personnes physiques par la collecte et la certification d’un document d’identité constitue une obligation règlementaire. Voici un rappel des règles sur la certification des pièces d’identité.
Petit memo des bonnes pratiques liées à la commercialisation du contrat GAV !
16/05/2022
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Le contrat GAV doit être commercialisé et contractualisé conformément à la procédure en vigueur et dans le respect de nos obligations réglementaires. Nous vous rappelons ici les règles et bonnes pratiques en matière de souscription au contrat GAV.